獵豹財務長郭恭克部落格(JaguarCSIA)

(圖片由YAO-CHING原創並分享，特此致謝！)

《短評》
1.別以為業者的花招只有這些？別太天真了！大概只有主管機關不知道。您以為投資大師怎麼來的？

2.也別以為一些從業人員本身投資真有多大能耐，手握大眾資金之『買權與賣權』才是他們賺外快的真正法寶！

3.也別以為每個月的固定薪資真的對他們有多大的吸引力，“麥憨阿啦”！


《市場相關新聞》

投信投顧違規亂象 金管會要罰

【經濟日報╱記者李淑慧／台北報導】 2007.07.24 03:46 am


台股一飛沖天，指數續創新高，全民瘋台股，市場也亂象叢生。金管會昨（23）日一口氣發布諸多投信投顧公司的處分案，金官員強調，最近會加強監理，一一揪出投信投顧業違規案，並嚴加處分。

統一投信旗下店頭基金經理人陳臻頤私下買賣自己所操基金所持有的股票，有嚴重的誠信問題，已命令統一投信解除陳臻頤的職務，並處分統一投信60萬元罰鍰。

陳臻頤是金管會成立三年多以來，第一個被勒令解職的基金經理人。

金管會調查，陳臻頤以公司電話，利用他人帳戶於95年1月3日至95年5月23日期間買賣與基金所持有的多檔股票，以職務所知悉的消息從事有價證券的交易活動，且未依規定申報。

金管會官員指出，陳臻頤不僅買賣自己所操作基金的股票，也沒有向公司申報。到目前為止，尚未發現基金投資者出現損失，但若有證據顯示陳臻頤因此獲利，將會要求她「吐出」獲利。

陳臻頤被解除職務之後，依據規定三年內不得再任職投信公司。

其次，投顧老師在電視上胡亂吹噓，也被金管會盯上。金管會發布，宏定旺投顧公司席下業務人員陳宏偉，在盤中向會員傳送無分析基礎或根據的建議買賣訊息，且利用對會員的投資建議圖利特定會員，並有以不正當方式勸誘會員升級為高會費會員等違規情事。

金管會官員表示，宏定旺投顧已經是累犯，因此處以警告及罰鍰90萬元，並命令陳宏偉停職六個月。

另外一宗處分案是安泰投顧，該公司在尚未經過金管會核准取得境外基金總代理資格前，就開始銷售境外基金，此外，付款核銷作業的內控制度也有瑕疵、自有資金運用移作他項用途等，被金管會處以警告。

【記者謝偉姝／台北報導】統一投信昨（23）日表示，今年上半年已解除陳臻頤的職務，目前該檔店頭基金經理人為林彥良。

統一投信指出，這是前基金經理人個人行為，並不影響受益人權益，該基金的績效表現良好，投資人信心不需受到影響。

【2007/07/24 經濟日報】